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案情摘要
2007年9月13日,國際復(fù)興開發(fā)銀行(IBRD,世界銀行成員單位)與印度尼西亞共和國簽訂貸款協(xié)議,約定由IBRD向印尼政府提供2.08億美元融資用于某戰(zhàn)略公路基礎(chǔ)設(shè)施項目。該項目計劃于2014年6月30日結(jié)束,旨在通過增強(qiáng)印尼戰(zhàn)略國道的運能
2007年7月
2009年6月5日,世行廉政署(INT)就向上述聯(lián)營體成員分別發(fā)出了要求解釋函(Show-cause Letter)
爭議焦點
INT認(rèn)為
,被告更有可能(more likely than not)從事了欺詐行為,即通過提交兩份含有虛假投標(biāo)保函的投標(biāo)書來影響采購程序。INT稱,D銀行通知評標(biāo)委員會稱它沒有出具任何投標(biāo)保函,因此投標(biāo)保函顯然是偽造的。INT還斷言被告在提交投標(biāo)保函時魯莽行事(recklessly)和/或故意盲目(willfully blind),因為盡管出現(xiàn)“經(jīng)紀(jì)人是當(dāng)時唯一有能力在五天內(nèi)提供投標(biāo)保函的公司”這樣的“嚴(yán)重危險信號”(?"serious red flag"),被告卻沒有采取行動來核實經(jīng)紀(jì)公司的合法性或投標(biāo)保函的真實性。INT認(rèn)為,被告必須對經(jīng)紀(jì)人的行為負(fù)責(zé)。最后,INT認(rèn)為,被告人提交投標(biāo)保證金的目的是通過誤導(dǎo)評標(biāo)委員會相信投標(biāo)人符合投標(biāo)要求來影響采購決策,并且通過剝奪有關(guān)成員國公平采購程序的利益,并使其利用其資源評估含有虛假投標(biāo)的投標(biāo),從而對成員國造成損害。針對INT的指控
,被告解釋稱,其財務(wù)人員根據(jù)公司財務(wù)副總監(jiān)的指示購買了經(jīng)紀(jì)服務(wù),當(dāng)時因為公休日的臨近,財務(wù)副總監(jiān)試圖在5天內(nèi)獲得投標(biāo)要求的保函。被告還稱,其“管理委員會”對所稱的不當(dāng)行為進(jìn)行了調(diào)查,并得出結(jié)論:“沒有欺詐、腐敗或其他不當(dāng)行為的意圖,更多的是員工的疏忽,這些員工沒有遵守報告發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)操作流程”。此外,警方對被申請人的高管進(jìn)行的調(diào)查發(fā)現(xiàn)“完全沒有發(fā)現(xiàn)任何針對被告或其高管的犯罪證據(jù)”。制裁委員會觀點
基于被告的自認(rèn)及D銀行的確認(rèn)
,制裁委員會認(rèn)為在評估魯莽行為時
,制裁委員會可能考慮間接證據(jù)是否表明被告明知但卻忽視了實質(zhì)性風(fēng)險,例如因投標(biāo)文件虛假或誤導(dǎo)而損害銀行采購程序的誠信。如果間接證據(jù)可能不足以推斷主觀的風(fēng)險意識,制裁委員會可根據(jù)通常的“適當(dāng)注意”(due care)標(biāo)準(zhǔn),衡量被告在這種情況下所要行使的謹(jǐn)慎程度的行為。換言之,問題是,被告是否知道或應(yīng)該知道所呈現(xiàn)的實質(zhì)性風(fēng)險。制裁委員會通過對在案證據(jù)的審視
,認(rèn)為,被告本應(yīng)知道投標(biāo)保函存在可能不真實的重大風(fēng)險。首先,被告自身并無法從D銀行獲得5天內(nèi)出具投標(biāo)保函的承諾,而所聘用的經(jīng)紀(jì)人卻聲稱其是唯一一個有能力在5天內(nèi)獲得投標(biāo)保函的公司;其次,盡管被告在其與經(jīng)紀(jì)人的協(xié)議中約定其只使用在開具行注冊的官方經(jīng)紀(jì)人名單中的經(jīng)紀(jì)人,但被告財務(wù)人員在訪談中卻稱他并沒有交叉核對經(jīng)紀(jì)人的注冊情況,也沒有采取任何其他步驟以核實經(jīng)紀(jì)人所聲稱的地位或隸屬關(guān)系。制裁委員會認(rèn)為,在這種情況下,被告應(yīng)當(dāng)意識到投標(biāo)保函可能存在偽造的重大風(fēng)險,然而沒有證據(jù)表明被告采取了任何預(yù)防措施,因此支持INT關(guān)于被告魯莽行事的判斷。盡管被告辯稱其雇員沒有遵守標(biāo)準(zhǔn)操作流程
,但被告沒有提供與該流程有關(guān)的手冊或采取其他管控措施的證據(jù),因此被告需要為欺詐行為負(fù)責(zé)。制裁結(jié)果
綜合考慮到完整的在案證據(jù)和所有量刑考量因素
,制裁委員會向被告發(fā)出正式的訓(xùn)誡信,訓(xùn)誡信應(yīng)公布在世界銀行網(wǎng)站,有效期1個月。總結(jié)
提交虛假的投標(biāo)保函是典型的欺詐行為
。欺詐行為的客觀表現(xiàn)為提供不實陳述或者隱瞞事實,主觀表現(xiàn)并不一定必須是故意(knowingly),主觀上的魯莽(recklessly)也可能構(gòu)成欺詐世行制裁機(jī)構(gòu)對行為人主觀魯莽的認(rèn)定,首先根據(jù)在案證據(jù)綜合認(rèn)定否表明行為人是否明知但卻忽視了實質(zhì)性風(fēng)險
采用“流氓員工”抗辯的前提是雇主已經(jīng)盡到了充分控制和監(jiān)督的義務(wù),完善的內(nèi)控制度非常重要
參考文獻(xiàn):WBG Sanctions Board Decision No. 68 (Sanctions Case No. 194), IBRD Loan No. 4834-IND, Indonesia.
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